Sebi prohíbe al Asesor de Inversiones Fincap Research, 2 individuos durante 2 años; impone multa de Rs 21 lakh

Sebi prohíbe al Asesor de Inversiones Fincap Research, 2 individuos durante 2 años; impone multa de Rs 21 lakh-0

El regulador de los mercados de capitales SEBI prohibió el lunes el asesor de inversiones de investigación de FinCap y dos personas de los mercados de valores durante dos años por violar las normas regulatorias.

El regulador también abofeteó una penalización de Rs 14 lakh en Sonika Namdharani, propietario del asesor de inversiones de investigación de FinCap de Sebi y Rs 7 lakh en Mahavir Prasad Mundra.

Además, el perro guardián de los mercados los impidió asociarse como director o personal gerencial clave con cualquier empresa cotizada o cualquier empresa pública que tenga la intención de recaudar dinero del público, o cualquier intermediario registrado en SEBI por un período de dos años.

La orden se produjo después de que la Junta de Bolsa e Intercambio de la India (SEBI) realizó una inspección de FinCap Research Investment Advisor de abril de 2018 a noviembre de 2019 (período de inspección).

En su orden de 62 páginas, Sebi descubrió que Fincap estaba actuando a sabiendas de manera engañosa al permitir que Mahavir (el esposo de Sonika) ejecutara su propiedad, presentando certificados de experiencia falsos para obtener el registro del regulador como asesor de inversiones.

También observó que Sonika Namdharani estaba ejecutando un esquema y defraudando a los clientes, con la intención de maximizar sus ingresos a través de las tarifas de asesoramiento / servicio de inversiones empleando dispositivos fraudulentos, sin tener en cuenta los requisitos de los clientes y mantener su interés por delante de sus clientes., por lo tanto, burlando las reglas PFUTP (prohibición de prácticas comerciales fraudulentas e injustas).

Sebi señaló que Mahavir Mundra prácticamente estaba ejecutando y controlando las operaciones de la investigación de FinCap que pertenece a Sonika Namdharani.

Según las reglas, ninguna persona actuará o se mantendrá como un IA (asesor de inversiones) a menos que haya obtenido un certificado de registro de SEBI cumpliendo con los requisitos.

Sin embargo, Mahavir era la persona de facto a cargo de la actividad de asesoramiento de inversiones de Sonika Namdharani y se estaba manteniendo como una IA para los empleados y clientes de FinCap Research, dijo el regulador en la orden.

En una orden separada, SEBI también canceló el certificado de registro de Sonika Namdharani - propietario de Fincap Research Investment Advisor por violar las normas del mercado en el mismo asunto.Sin embargo, el regulador no emitió ninguna dirección contra su esposo Mahavir Mundra.

En otro orden, el regulador impuso una multa de Rs 5 lakh en Shweta Thakkar por disfrutar de las operaciones no genuinas en el segmento de opciones de acciones ilíquidas en la EEB.

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